- Poloniex согласилась выплатить более 7 миллионов долларов за нарушение закона о санкциях в период с января 2014 года по ноябрь 2019 года.
- Биржа обработала транзакции на сумму более 15 миллионов долларов от пользователей, находящихся в регионах, на которые распространяются санкции.
Криптовалютная биржа Poloniex урегулировала дело с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC). Криптовалютная биржа попала под пристальное внимание регулирующего органа за нарушение санкций.
Эти санкции были против таких стран, как Сирия, Судан, Иран, Крым и Куба. В результате Poloniex заплатит правоохранительным органам более 7 миллионов долларов штрафа.
OFAC заявило, что криптовалютная биржа предоставляла услуги клиентам из регионов, на которые распространяются санкции. Инцидент произошел в период с января 2014 года по ноябрь 2019 года. Услуги биржи включали торговлю, депозиты и снятие средств. Кроме того, транзакционная активность из санкционированных районов составила более 15 миллионов долларов.
Глубокое погружение в особенности
Согласно пресс-релизкриптобиржа была открыта для всех клиентов после ее запуска в январе 2014 года. Программа соблюдения санкций вступила в силу только в мае 2015 года. Однако проверкам на соответствие подверглись только новые клиенты, в то время как для старых клиентов, которые заявили быть из свободной от санкций юрисдикции.
Более того, проверка данных об IP-адресах началась в мае 2015 года, но блокировка IP-адресов была осуществлена только в июне 2017 года. А с августа 2017 года был введен контроль санкций для пользователей, находящихся в Крыму, Украина. Далее в сообщении OFAC говорится:
«Полониекс провел дополнительную проверку таких входов в систему, в том числе связался с владельцем соответствующей учетной записи и закрыл определенные учетные записи на основе этой проверки. Poloniex не начинал блокировать такие IP-адреса до июня 2017 года».
Примечательно, что правоохранительный орган заявил, что программа соответствия усилилась после того, как Circle — эмитент стабильной монеты USDC — приобрел криптобиржу. Но небольшое количество аккаунтов, принадлежащих пользователям из Крыма, все же осталось. Circle купил биржу в феврале 2018 года за 400 миллионов долларов. Однако он был продан в октябре 2019 года, в течение 18 месяцев после приобретения.
Затем биржа была переименована в Polo Digital Assets при поддержке азиатской инвестиционной группы. После перепродажи криптобиржа полностью ушла с рынка США. Более того, Джастин Сан – основатель Tron Фонд — был одним из инвесторов группы, которая приобрела Poloniex. Дело, представленное OFAC против Poloniex, гласит:
«Приблизительно в период с 28 июля 2015 г. по 2 сентября 2019 г. Poloniex обработал 65 942 онлайн-транзакции, связанные с цифровыми активами, на общую сумму около 15 335 349 долларов США для 232 клиентов, которые, по-видимому, находятся в санкционированных юрисдикциях, преимущественно в Крыму, но также на Кубе, в Иране, Судане. и Сирия».
Не единственные юридические проблемы Poloniex в США
OFAC — не единственный регулирующий орган, принявший меры против криптобиржи. Poloniex также выступил против Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Комиссия утверждала, что криптобиржа предлагала продажу незарегистрированных ценных бумаг на своей платформе.
Это привело к тому, что Poloniex заплатил более 10 миллионов долларов в виде штрафов в комиссию для урегулирования дела во внесудебном порядке. Более того, именно Circle оплатила эти судебные издержки, увеличив свои реализованные убытки на бирже в размере 156 миллионов долларов.
