- По данным Отдела экспертиз SEC США, американские брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты, работающие с криптовалютой, столкнутся с повышенным вниманием.
- SEC сосредоточит свои усилия на зарегистрированных SEC инвестиционных фирмах, которые предоставляют или консультируют по криптовалютам.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США опубликовала свои ежегодные приоритеты проверки того, как она будет отслеживать возникающие риски, и одним из основных моментов была обработка криптоактивов.
В соответствии с ежегодными экзаменационными приоритетами объявил 7 февраля Отделом экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам американские брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты, работающие с криптовалютой, в этом году столкнутся с повышенным вниманием.
Как SEC будет двигаться вперед?
Агентство сосредоточит свои усилия на инвестиционных фирмах, зарегистрированных в SEC, которые предоставляют или консультируют по криптовалютам. Кроме того, это обеспечит соблюдение фирмами соответствующих стандартов обслуживания при предоставлении рекомендаций, направлений или предоставлении инвестиционных советов.
По словам председателя SEC Гэри Генслера, эти приоритеты отдела экспертизы направлены на защиту инвесторов во времена расширения рынков и развития технологий. Большинство криптовалют, по словам Генслера, являются ценными бумагами, которые должны быть зарегистрированы.
Годовые приоритеты отличаются от прошлогодних, которые включали более короткий раздел, посвященный криптовалюте, а также «договоренности о хранении» цифровых активов. SEC недавно опросила зарегистрированных инвестиционных консультантов о том, соблюдают ли они правила хранения.
Ранее, 7 февраля, SEC предупрежден инвесторы должны быть осторожны с криптовалютой, которую они могут включать в свои самоуправляемые пенсионные счета.
Ричард Р. Бест, директор экзаменационного отдела, сказал:
«Наша программа проверок продолжает развиваться и по-прежнему привержена делу защиты инвесторов посредством проведения высококачественных проверок и оставаясь в курсе последних отраслевых тенденций и возникающих рисков для инвесторов и рынков».
Экзаменационный отдел будет проводить проверки брокеров-дилеров и RIA, которые используют появляющиеся финансовые технологии или новые методы, такие как технологические и онлайн-решения, для соблюдения требований соответствия и маркетинга, а также для обслуживания счетов инвесторов.
Проверка регистранта будет сосредоточена на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговли криптовалютой или активами, связанными с криптовалютой, а также на том, являются ли фирмы:
- Соблюдали и соблюдали соответствующие стандарты обслуживания при предоставлении рекомендаций, направлений или предоставлении финансовых консультаций.
- Регулярно оценивали, обновляли и улучшали свои методы соблюдения, раскрытия информации и управления рисками.
