Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) недавно объявила, что проведет выездные проверки криптоплатформ, желающих получить лицензию. Наблюдательный орган подчеркнул, что 18 заявителям, «считающимся имеющими лицензию», придется пройти экспертизу, чтобы получить одобрение их заявок.
SFC объявляет о криптоинспекции
Во вторник SFC раскрытый что он будет проверять платформы, претендующие на получение лицензии платформ для торговли виртуальными активами (VATP) в Гонконге. Экспертиза пройдет в ближайшие месяцы, пока претенденты на получение лицензии НДСП будут рассматривать свои заявки.
Проверка на месте будет сосредоточена на защите клиентских активов криптоплатформ и процессах «Знай своего клиента» (KYC) для определения соответствия компании нормативным требованиям SFC.
Excerpt of the SFC’s announcement. Source: SFC
Результаты проверки «будут учитываться в процессе подачи заявок на получение лицензии», который требует от НДС и их владельцев соблюдения всех применимых законов и правил. Согласно сообщению, любое нарушение или несоблюдение ключевых нормативных требований приведет к отказу в выдаче лицензии.
Более того, несоблюдение правил защиты инвесторов во время проверки может привести к тому, что SFC примет другие меры регулирования против криптоплатформ, если сочтет их необходимыми.
Регулятор также напомнил заявителям, что в процессе подачи заявки они должны соблюдать все нормативные требования и условия лицензирования SFC. Эти условия включают запрет жителям материкового Китая на доступ к услугам платформ, связанным с виртуальными активами, маркетинг их услуг или привлечение розничных пользователей.
SFC не ожидает, что эти кандидаты будут активно продвигать свои услуги или привлекать новых розничных клиентов до того, как они продемонстрируют фактическое внедрение и эффективность своих политик, процедур, систем и средств контроля к удовлетворению SFC и получат официальную лицензию.
Период отсутствия нарушений заканчивается на этой неделе
В объявлении SFC отметило, что приближается ключевой срок. Контролирующий орган Гонконга напомнил криптоплатформам, что период отсутствия нарушений для НДС, действующих в юрисдикции, заканчивается 1 июня 2024 года.
Как сообщает BitcoinistSFC выпустила новое нормативное руководство, согласно которому все НДС, работающие в Гонконге, должны подать заявку на получение лицензии до 29 февраля. Постановление о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AMLO).
Однако к 1 июня все оставшиеся на территории НДСП должны быть лицензированными или «считающимися лицензированными» заявителями НДС в соответствии с AMLO. Компании, которые продолжат деятельность после указанного срока, столкнутся с судебными исками:
Эксплуатация НДС в Гонконге в нарушение AMLO является уголовным преступлением, и SFC примет все соответствующие меры против любых нарушений закона.
По мере приближения конца периода отсутствия нарушений регулятор Гонконга призвал инвесторов в этом регионе торговать виртуальными активами только на платформах, лицензированных SFC. Кроме того, гонконгским инвесторам напомнили, что заявители НДС не имеют официальной лицензии, несмотря на принятие мер по соблюдению требований SFC.
На момент написания этой статьи только HashKey Exchange и OSL Exchange являются лицензированными НДС, работающими в этом регионе. Остальные 18 НДСП ожидают решения SFC по своим заявкам на получение лицензий.
Total crypto market capitalization is at $2.5 trillion in the three-day chart. Source: TOTAL on TradingView
